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私募涉嫌场外配资被注销管理人登记 上市公司 ...-第一财经

具体来看,该资产管理计划为辉煌腾达1号,管理人为国贸期货有限公司(下称国贸期货),国贸资产则是国贸期货的控股子公司。在本次整顿中,国贸资产也被处以暂停备案6个月的纪律处分。公开资料显示,辉煌腾达1号成立于2015年7月16日,募集规模仅500万元,是一只结构化产品。A级份额(即优先级)委托人为XXX,认购金额375万元;B级份额(即劣后级)委托人为苏福地,认购金额125万元。合同规定,A级份额按照8%的年化预期收益率获取优先收益,剩余收益归B级份额。经查明,苏福地是厦门妥妥在线的主要股东和实际控制人,而此前厦门证监局已经查明,妥妥在线曾开展场外配资。同时,国贸期货允许苏福地通过国贸期货使用的上海览逸金牛资产管理系统(下称金牛系统)直接下达辉煌腾达1号的投资指令,并且知道苏福地在金牛系统辉煌腾达1号账户下设立了多个子账户。2016年3月,厦门证监局介入调查违规配资事件,国贸期货在2016年4月1日提前终止了辉煌腾达1号的产品运作。但蹊跷的是,在后期继续整改、升级金牛系统的过程中,国贸期货却删除了全部子账户和相关交易记录,基金业协会由此无法核实苏福地是否将相关子账户出借给妥妥在线的场外配资客户使用。不过,基金业协会却表示,在明知相关子账户可以为违法证券活动提供便利的情况下,国贸期货有责任对子账户数据予以专门保留并向监管部门报告。无论是否故意,国贸期货应当对相关子账户数据的删除负责,从而驳回了国贸期货要求减轻纪律处分的申辩。另值得玩味的是,基金业协会通报称,辉煌腾达1号的优先级份额委托人是一家A股上市公司和知名企业。国贸期货申辩时表示,该企业只是单纯从低风险投资角度认购辉煌腾达1号A级份额,本次事件与其无直接关系,请求回避A级份额委托人详细信息。而且,XXX作为上市公司和知名企业,在投资决策时有责任和义务谨慎识别,防范投资行为涉及违法活动。考虑到上市公司并非基金业协会自律管理范围,协会由此已经将该上市公司信息抄送了相关部门,并同意在公开纪律处分时遮蔽处理上市公司企业名称。

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